Por que SIRO?

SIRO é a ferramenta da Management Solutions para a gestão GRC e de continuidade do negócio en instituições financeiras e grandes corporações.

 

SIRO possui as funcionalidades necessárias para umas gestão GRC, Continuidade dos Negócios e Auditoria para atender às expectativas do Supervisor, por meio dos seguintes módulos verticais:

  • Core: suporta o gestão de dados comuns (organização, processos, categorias de risco, linhas de negócios, etc.) para manter uma gestão completa dos sistema.
  • Gestão Riscos: integra todas as funcionalidades necessárias para a gestão de riscos (autoavaliação avançada de riscos e controles, indicadores e alertas, gestão de incidentes/eventos, planos de ação, relatórios e dashboards).
  • Compliance: permite registrar o grau de compliance de normativas e regulamentos, estabelecendo controles e controlando seu nível de risco, aplicando planos de ação.
  • Continuidade de Negócio: permite que a análise de BIA para estabelecer processos críticos e a realização de teste de planos de contingência de TI e de recuperação do negócio em situações de contingência, registrando os problemas encontrados e estabelecendo planos de ação.
  • Auditoria: permite estabelecer planos de auditoria e gerenciar o trabalho necessário para sua execução, gerenciando os grupos de auditores, seu acompanhamento, registrando os findings e as recomendações e planos de ação necessários para corrigir as deficiências.
  • Mecanismo de cálculo (capital e carteira de seguros) por modelos internos: permite um cálculo mais avançado do que a versão básica do SIRO.

 

 

 

Benefícios

As arquiteturas de riscos baseadas na integração de aplicações especialistas são problemáticas (coerência, interfaces, custos extras, elevado esforço em conciliar a informação). Uma solução integrada e totalmente configurável fornece a visão global de risco diretamente aos responsáveis.

O âmbito de SIRO evoluiu desde à gestão de Risco Operacional.; com extensões para os âmbitos de governança, de controle interno, de compliance, de modelagem e de otimização da carteira de seguros em grandes corporações industriais e a gestão específica de riscos tecnológicos, legais, reputaçionais ou de subcontratação.

Ferramenta consolidada

Disponível desde 2004; ferramenta madura e avançada.

Ferramenta validada

Passou com sucesso em processos de auditoria e validação pelo Supervisor.

Com uma infinidade de referências

Implantada em várias instituições financeiras. Grande base de usuários.

Evolucionário e escalável

Atualizações metodológicas e funcionais.


Adaptável

Core comum que suporta as metodologias mais avançadas na Gestão de Riscos e de continuidade do negócio, mas que permite uma adaptação flexível às necessidades das instituições.

Quantificação

Motor Matemático-Estatístico (SIRO-ARE) que incorpora as técnicas mais avançadas do mercado; a maior variedade de distribuições no ajuste de severidade; capacidade de trabalhar com cenários e flexibilidade máxima graças à interpretação da linguagem R.

Reporting sofisticado

Dashboards, gráficos interativos, exportação a Excel, geração de resumos periódicos para a Alta Administração e áreas de negócio. Grande número de relatórios pré-definidos e personalizados. Geração de documentos (Word, PowerPoint) com o formato do cliente.

Outros ámbitos

Versões específicas fora do âmbito de GRC como Risco Segurável (Otimização de apólices de seguro), e Continuidade de Negócio.

 

 

FUNCIONALIDADES do siro

Administração de dados comuns

Processos, Riscos, Controles, Estrutura Organizacional, Papéis e Usuários, Categorias de Risco, Linhas de Negócio, etc.

Características

  • Integrável com a Intranet Corporativa.
  • Possibilidade de captura automática de dados a partir de cadastros corporativos.
  • Possibilidade de cessão de dados a terceiros.
  • Orientação a usuários de Riscos. Mínima carga de trabalho.
  • Rastreabilidade total das mudanças.
  • Possibilidade de anexar documentos e links.

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    Risco Operacional - Auto Avaliação (RCSA)

  • Organização de trabalho através de campanhas.
  • Workflow customizável de avaliação.
  • Avaliação contínua.
  • Metodologia de avaliação quantificável.
  • Avaliação auditável.
  • Cálculo online de VaR por Monte Carlo.
  • Ajuda ao usuário.
  • Avaliações específicas:
  • Riscos de outsourcing.
  • Riscos legais.
  • Riscos tecnológicos.
  • Riscos reputacionais.
  • Avaliação independente de controles.
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    Planos de Ação

  • Relação direta com riscos e controles Os planos de ação podem ser vinculados, além de riscos e controles, a incidentes/perdas e indicadores.
  • Possibilidade de anexar documentos e links aos planos.
  • Geração de alertas.
  • Planos de ação como consequência de avaliações de riscos elevados, recepção de eventos significativos, indicadores de controle fora de limites ou de controles deficientes.
  • Integração dos planos de ação com as recomendações de auditoria.
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    SIRO-ARE 
    (Advanced Risk Engine)

  • Análises e depuração de dados, premissas de seleção e determinação de ORCs.
  • Ajuste de distribuições de frequência e severidade.
  • Integração de fontes:
  • Dados de perdas internas.
  • Dados de perdas internas.
  • Dados de perdas externas.
  • Cálculo de VaR.
  • Back testing.
  • Stress Testing.
  • Análises de sensibilidade e estabilidade.
  • Reporting regulatório.
  • Integração com linguagem R.
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    Risco Operacional - Base de Dados de Perdas

  • Registro de eventos.
  • Alta:
  • Individual, por tela.
  • Massiva por tela (Excel).
  • Interface automática de captura.
  • Workflow de captura.
  • Relação N:1 com riscos.
  • Possibilidade de anexar documentos e links a eventos.
  • Integração com Planos de Ação.
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    Indicadores

  • Suporte de KRIs, KCIs e KPIs.
  • Registro de indicadores com definição de escalas de classificação.
  • Carga:
  • Individual, por tela.
  • Massiva por tela (Excel).
  • Interface automática de captura.
  • Relação N:1 com riscos e com categoria de riscos.
  • Indicadores simples e compostos multivariáveis e detalhados/agregados.
  • Geração de alertas.
  • Integração com Planos de Ação.
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    Risco Segurável/Otimização
    da Carteira de Seguros

  • Gestão e avaliação de ativos físicos.
  • Gestão da carteira de seguros.
  • Captura de sinistros.
  • Modelagem de distribuições de frequência e severidade.
  • Análise “What-if”.
  • Otimização da franquia e o risco reassegurado.
  • Gestão de seguradoras cativas.
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    Continuidade de Negócio/Análise BIA

  • Qualificação da criticidade de processos (BIA) frente ao estabelecimento de Planos de Continuidade.
  • Avaliação de impacto da descontinuidade.
  • Gestão de Planos de Continuidade.
  • Avaliação dos planos de continuidade através da realização de testes de continuidade.
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    Características “cross”

  • Motor de cálculo estatístico integrado.
  • Gráficos Interativos.
  • Reporting periódico integrado.
  • Gestão de documentos no banco de dados do sistema ou em um gerenciador de documentos corporativo.
  • Comparação de elementos suportados pelo Banco de Dados.
  • Perfil de autenticação delegável.
  • Consulta histórica e online.
  • Rastreabilidade e auditabilidade de mudanças.
  • Segundo fator de autenticação (2FA).
  • Registro de acessos.
  • Fluxos de trabalho com "bate-papo".
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    Arquitetura técnica


    SIRO é oferecido em duas modalidades: Software as a Service (cloud), com as máximas garantias de segurança e serviço; e on premises, com uma arquitetura adaptável à tecnologia da instituição.

     

     

    Project Title

    Arquitetura em três camadas


    • Servidor Java que implementa um container de servlets e um motor de Java Server Pages (JSPs), com versões para praticamente a totalidade de Sistemas Operacionais atuais: WebSphere, Tomcat, WebLogic, etc.
    • Sistema Gerenciador de Bases de Dados Relacional (SGBDR): Oracle, SQL Server, etc.
    • Servidor web (opcional), geralmente parte da infraestrutura da intranet, onde se delega a autenticação dos usuários.
    • Cliente: PC de usuário com um navegador web.

    Project Title

    Características técnicas


    • Desenvolvido com independência do Sistema Operacional, do Servidor de Aplicações Java e do Sistema Gerenciador de Base de Dados Relacional utilizado.
    • Segurança delegável na arquitetura corporativa de Single Sign On/Intranet existente.
    • Proteção de URLs e contra acessos mal intencionados.
    • Serviço de manutenção corretiva e suporte com Níveis de Serviços flexíveis sob medida para cada Instituição.

    Credenciais


    Os distintos módulos do SIRO se encontram amplamente implantados em organizações de naturezas diversas e contam ainda com o respaldo de Órgãos Supervisores.

    Dentre os tipos de entidades nas quais o SIRO está instalado, destacam-se Bancos Centrais e órgãos reguladores e de supervisão, grandes grupos financeiros internacionais, entidades financeiras locais, companhias de seguros, empresas de setores industriais, etc.

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    Órgãos reguladores e supervisores

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    Instituições financeiras com presença internacional

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    Instituições financeiras com caráter local

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    Companhias de seguros e outras corporações

    Management Solutions

    A Management Solutions é uma firma internacional de serviços de consultoria focada na assessoria de negócio, riscos, finanças, organização e processos, tanto em seus componentes funcionais como na implantação de tecnologias relacionadas.

    A Management Solutions conta atualmente com uma equipe multidisciplinar (funcional, matemático, técnico e de integração de sistemas) de 2.500 profissionais que desenvolvem sua atividade através de 31 escritórios (15 na Europa, 15 nas Américas e 1 na Ásia) a partir dos quais atendemos de forma recorrente clientes que operan em mais de 40 países em quatro grandes áreas geográficas (Europa, Américas, Ásia e África).

    O elemento diferenciador da Management Solutions está baseado em seu profundo conhecimento dos negócios nos quais atuam seus clientes; e no seu alto nível de especialização setorial e funcional.

    Para mais informações: www.managementsolutions.com

    Para mais informações

    Eduardo Pérez-Hickman
    Sócio de Management Solutions
    eduardo.perez-hickman@msspain.com

    Jorge Sánchez Rojas
    Gerente de Management Solutions
    jorge.sanchez@msspain.com